截止日期：
各设区市科技局、教育局，各科研院所、高等学校，各有关单位：
为能进一步强化全省科研实验室安全管理，进而营造出良好的科学研究安全环境，科技厅、以及江苏省教育厅，依照国家还有省里面有关安全生产的法律、法规、标准、规范、以及有关规定，开展了组织编制《科学研究实验安全风险评估（试行）》的工作。现在把它印发给你们，所以各科研院所、高等学校、企业研发机构需要参照相关要求这样子，认真地去做好科学研究实验安全风险评估工作。
（此页无正文）
江苏省科学技术厅江苏省教育厅
2022年9月7日
（此件主动公开）
科学研究实验安全风险评估操作指南
（试行）
通过进一步强化科研院所、高等学校以及企业研发机构等单位的实验室安全管理工作，来贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，进而强化风险意识，增强风险防控能力，以创造出良好的科学研究安全环境，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《江苏省生产安全条例》《 风险评估技术》（ -2011）等法律法规、标准规范，并结合全省科学研究实验安全实际情况，制定本指南。
1 评估目的
针对源头管控，要对科学研究实验过程里的安全风险加以管控，规范实验，规范与实验项目相关之危险源识别的活动，规范风险评价的活动，规范风险控制的活动，由此减少或者去除实验室以及实验项目安全事故的发生，以此确保科学研究活动能够安全且有序地开展，从而切实维护科研单位实验室的安全以及人员的生命安全。
2 适用范围
本指南主要是供科研院所，供高等学校，供企业研发机构等单位的实验室，在科学研究当中，在实验过程里，在实验项目之内，对发生安全事故的可能性，以及潜在事故后果危险性进行分析与评价。实验安全风险评估对象涵盖实验场所，涵盖实验材料及设备，涵盖实验人员，涵盖实验操作，涵盖预防措施，涵盖应急预案等 。对于涉及具有危险性的化学品，其中涵盖剧毒、易制爆、易制毒等管制类化学品等情况，以及生物、辐射、机电、激光、特种设备等条件下，可能存在风险的现有或新增的实验和实验项目适用。同时，如果是现有的实验和实验项目发生变化的安全现状评估，它也能够适用。
这份指南没办法代替生物安全，以及辐射安全风险评估，对于那些有可能存在生物安全风险的项目，还有可能存在辐射安全风险的项目，依据国家有关法律法规，按照规范的要求，依照规定，要去做专项的风险评估。
3 管理职责
本单位中，主要负责人乃是科学研究实验安全管理方面的第一责任人乎，其对实验安全风险管控承担着全面的负责之责。有分管实验安全工作的领导属于那重要的责任人，他协助第一责任人具体地负责着科学研究实验安全管理这一工作呢。实验室负责人或者是那实验项目负责人为科学研究实验安全管理的直接责任人，专门负责针对所属实验以及实验项目的危险因素还有风险等级去做风险评估之事。单位的实验室安全职能部门跟科研管理部门一道组织、做检查、搞监督以及实施指导实验安全风险评估这个工作呀 。
存在安全风险可能性的实验，或者实验项目，都应该预先开展安全风险评估。所在单位依据安全风险评估得出的结论，以及整改措施落实与否，之后才能够批准可不可以进行实验，或者实验项目。
4 基本程序
首先，4.1实验立项了，接着，4.1实验项目也立项了之后，项目负责人要向所在单位实验室那种有着安全职能的部门。并且呢，还要会同科研管理部门，去提出安全风险评估申请 。
4.2，接到安全风险评估申请之后，实验室安全职能部门，会同科研管理部门，组织成立风险评估小组，该小组由实验人员、管理人员，以及相关领域安全专家，等共同构成，然后制定评估方案。
首先，4.3评估小组展开安全风险分析，接着，做出评估结论，然后，提出建议和措施，跟着，形成安全风险评估报告（表），最后，将评估结果退回给实验或实验项目负责人。
所在单位，对审定通过的安全风险评估项目的评估报告，进行备案，对存在重大风险的实验，或实验项目，根据业务主管部门的要求，报送业务主管部门审核。
4.5 经审定同意后实验和实验项目方可进行。
5 评估内容
实验和实验项目安全风险评估内容主要包括：
（1）实验涉及的危险源类别，数量，特性，以及可能致使（引发）的风险 。
（2）实验场所的具体情况是否对应条件要求，设施设备是否满足相应规格，技术能不能达到整体所需，管理人员是否符合相关标准状况 。
将其改为：（3）针对实验方案的设计，关于实验的操作，在防护用品配备的事项方面，再到安全保障措施所具备的科学性，以及合理性，还有可操作性 。
（4）安全教育培训与准入方案、实验室安全管理制度与措施。
（5）应急预案、安全责任制落实等事项的准备情况。
（6）实验废弃物存储和处置情况。
6 评估流程
初步起始步骤为：在前期时段进行准备工作，对危险以及有害类型成分展开辨识并予以分析，从中去选取选用评估所运用的方法，以进行性质方面或者定量类型计算类型的评价，进而提出具备安全属性的对应策略举措以及相关建议，作出评估之后的最终结论，着手去编制形成安全风险评估方面的报告（以表格展现呈现的形式）等等 。
6.1 准备阶段
前期准备工作涵盖这些方面，要明确评估目标以及范围，需组建评估小组，要编制各类调查表，还要准备技术文件，这其中包括收集国内相关的法律、法规、规章、标准、规范等，要实地调查被评估对象的基础资料，要现场勘察并且准确记录勘察结果。
6.1.1 确立风险评估目标、范围、评估原则。
6.1.2 成立评估小组。
6.1.3 收集有关资料、进行初步调查分析，包括：
分别是，国内相关的法律，法规，规章，标准，规范等 ；实验项目的基本情况，其涵盖实验项目所涉及的主要实验材料，像化学品，试剂，特种气体等的种类，数量，存储方式，理化性质，危险特性 ；主要实验仪器，设备 ，尤其是特种设备的种类，数量和安全防护 ；实验步骤以及操作方法 ；实验场所防爆，防火，防中毒措施条件以及设施情况 ；实验人员资质，培训情况 ；安全管理制度 ；应急预案以及演练情况等 ；现场调查情况 ；征求专家意见 ；其他补充信息，例如类似安全事故案例等 。
6.1.4 制定风险评估方案。
制定风险评估方案的是评估小组，评估方案内容通常涵盖这些方面，有评估目的，有评估依据，有评估原则，有评估范围，有任务分工，有评估方法，有风险评估各阶段的工作计划，还有实施的时间进度安排。
风险评估方案应该是由单位主要负责人，或者是其授权的分管负责人来进行签发，然后实施 。
相关数据匮乏，导致风险评估工作无法顺利推进，此时，可针对性地引入能够降低风险的举措，进而削减某些重大环节的风险，同时简化评估办法。
6.2 评估阶段
依照风险评估方案，展开分析以及评价工作，借助危险源辨识跟分析、现场调查，进而实施危害因素定性、定量评价。
6.2.1，对危险、有害因素展开辨识与分析，要辨识出危险源和各类危险有害因素，识别风险，通过分析判断安全风险程度，重点针对危险化学品，实验步骤以及操作方法，特种设备使用，应急处置等方面，去分析并列出其中存在的危险、有害因素。
首先，要选择评估方法，依据实验与实验项目的特点，去挑选科学、合理且适用的定性、定量评估方法，来实施整体性评估以及要进行分析。若能展开定量评估，适宜采用定量评估方法，要是无法进行定量评估，那就可以选用半定量或定性评估方法。对于不同的实验阶段或者环节，能够按照评估的需求以及实验环节的特征，去挑选不同的评估方法。在必要之时，能够选用几种分析评估方法，针对同一评估对象开展评估，彼此之间相互补充、做出分析综合、用以相互验证，借此提升分析评估结果的准确性句号。
存在一种定性或者定量的评价，其采用所选定的评估方法，这种方法要结合现场调查，并且还能够参考类似实验相关活动里危险以及有害因素致使事故发生或者造成急性职业危害的可能性，还有严重程度，而去进行定性、定量的评估以及分析。
6.2.4安全方面所涉及的对策措施以及建议，依据危险、有害因素的辨识情况，还有分析得出的结果，再结合定性、定量分析得出的结果，从实验场所具备的条件，实验所用到的材料以及设备，实验采取的方法，人员接受的教育培训，应急处置具备的能力，以及安全管理等多个方面，提出具有针对性的安全对策措施建议 。
先归纳实验材料、仪器设备、实验过程（工艺）、安全管理及防护措施等评价结果，得出 6.2.5 评估结论，再列出实验项目存在的较大风险，以及应重点防控的危险源和危险有害因素，接着指出存在的问题，确定危害类别，然后预测发生重大事故的可能性及其严重程度，最后提出拟采取关键性安全对策措施及其降低安全风险方面的可行性。
6.3 编制安全风险评估报告
参照aq 8001的要求，安全风险评估报告的格式见附录d。
7 重新评估
要是一旦实验方案，或者是实验（工艺）流程，出现那种重大调整的情况，又碰见原本评估的时候没察觉到的重大安全风险，如此状况下，项目负责人就应该依照流程再次去做有关安全风险的评估，同时还得及时主动地去采取有效的管控防范措施。
（1）有关政策、法规、标准等发生改变；
（2）发生安全事故或事件后；
（3）当采用新设备，且采用新材料，且采用新方法，且采用新人员，且采用新环境等出现变化，或者改变实验室结构功能时，在包括物质存储或使用的实验室分区执行的任务发生改变之前 。
（4）变更工作流程。
8 风险等级判定
划分实验安全风险等级，一共分为四个级别，从高到低依次是，重大风险（一级），较大风险（二级），一般风险（三级）以及低风险（四级）。
一级，也就是红色的这一级别，代表着重大风险。这种风险处于极度危险的状态，是不可以开展实验的，应当马上补充管控措施，以此期望能够降低风险的级别，还要进行定期的检查，进行丈量以及予以评估。
需要整改，补充管控措施，定期检查、测量以及评估，这属于二级（橙色），是具备较大风险的，属于高度危险的，应立即整改 。
风险等级为三级（黄色），此为一般风险，存在显著危险，这种情况下需要进行整改，要建立目标，还要建立操作规程，并且要加强培训以及加强沟通。
四级，此为蓝色标识，处于低风险状态，虽危害程度较低并伴有一定危险，然而却需予以关注，要即刻将管控措施加以完善，。
不同的风险分析评估方式所得到的结论，或许会存在一定的差别，应当挑选出风险等级是最高的那个，将其认定为该项目的风险等级。
实验以及实验项目，采用安全风险分类分级管理机制，风险等级为三级以上的实验与实验项目，要制定有效的安全防控措施以及应急预案，并且严格予以落实，经过单位审核确认之后，才能够开展实验，相关资料进行备案。
按照国家以及行业相关的规定、规范还有标准，实验以及实验项目的分类以及风险等级划分会适时进行调整（可见附件c）。
附录a
风险评估流程图
图1 风险评估流程图
附录b
风险评估方法
依据实验，以及实验项目所具备的特点，通常会采用作业条件危险性分析方法法，预先危险性分析方法方式，类比方法办法，检查表分析方法法子等，来展开综合分析，实现定性评价，达成定量评价。
（一）危险性分析法（lec）
作业条件危险性分析法，也就是格雷厄姆 - 金尼方法，它是一种针对处在职业危险环境中作业的作业人员的半定量危险性评价方法。它的评价原则是这样子的，作业条件的危险性量化值，就是那个 d ，它取决于三个因素。第一个因素是事故发生的可能性，也就是 l 。第二个因素是作业人员暴露在危险作业环境的频繁程度，这是 e 。第三个因素是一旦发生事故可能造成后果的严重程度，就是 c 。用简化公式来表示，就是 d 等于 l 乘以 e 乘以 c。
在这些当中，d值要是越大，那么作业所具有的危险性也就会越大。关于作业条件的危险性d值存有等级划分，具体情况如同查看其中列有序号的数据表2那样。
表1 危险性等级划分表
l、e、c三个因素的取值范围见表2、表3、表4。
表2 l-事故发生可能性分值
表3 e-暴露于危险环境的频繁程度分值
表4 c-事故造成的后果分值
（二）预先危险分析方法
预先危险性分析，也就是pha，是在要做某项活动，像实验这么个情况之前，针对系统存在的各类危险因素，包括类别以及分布，还有出现的条件，以及事故有可能造成的后果展开宏观、概略分析的一种系统安全分析方法。它的目的在于早期发现系统潜在的危险因素，确定系统的危险等级，提出对应的防范措施，防止这些危险因素演变成事故，避免因考虑不周全而造成损失，它属于定性评价 。即：对系统存在的危险、有害因素展开讨论，进行分析，进而确定这些因素，明确其触发条件，明晰有关现象，探究形成事故的原因事件，界定事故类型，了解事故后果，评估危险等级，然后有针对性地提出应采取的安全防范措施。
（1）预先危险性分析步骤
第一，对实验目的展开充分调查，第二，对实验过程予以充分调查，第三，对操作条件开展充分调查，第四，对周围环境进行充分调查。
②收集过往的经验，以及同类实验里发生过的事故情形，判断所要剖析的对象之中，是否也会出现相似状况，探寻能够致使物质损失以及人员伤害的危险性 。
③ 根据经验、技术诊断等方法确定危险源；
④ 识别危险转化条件，研究危险因素转变成事故的触发条件；
⑤ 进行危险性分级，确定危险程度，找出应重点控制的危险源；
⑥ 制定危险防范措施。
（2）危险性等级划分
pha分析得出的结果，是用那危险性等级予以表示的。而那危险性呢，能够划分成四个等级，具体情况可见表5 。
表5 危险性等级划分表
（3）评价结果
预先危险性评价分析采用如下的表格形式（表6）提交结果。
表6 危险性预先分析表（样表）
（4）分析小结
依靠预先危险性评价剖析，推导实验或者实验项目所具有的主要危险，以及危险等级 。
各种可能产生的危险，有害因素，在危险性预先分析表当中，都分别对应着提出了初步的防范对策，还有措施。
（三）类比法
经过针对跟拟评估实验项目具备等同或相近特性（情况）的项目展开安全调查，以及对相关的实验文件、技术资料予以剖析，据此推导出拟评估实验项目所存在隐患源头及存有危害因素的类别与造成危害的程度，针对潜在可能出现的隐患源头以及存有危害因素开展风险评估，进而预估打算采用以安全防护为重点性举措的管控成效 。
（四）检查表分析法
依据国家有关职业安全健康方面的法律，以及法规，还有技术规范，以及标准，通过对拟评价试验项目予以详细分析，再进行研究，列出检查单元，接着列出检查部位，随后列出检查项目，再列出检查内容，再列出检查要求等，编制成表格，逐项进行检查符合情况，进而确定拟评价试验项目所存在的安全问题，以及缺陷，还有潜在危害 。
附录c
实验和实验项目分类和风险等级
一、依据实验以及实验项目所关联的危险源特性，从安全层面能够把它划分成化学类，生物类，辐射类，机电类，特种设备类，其他类等六种类别。
（一）与化学反应以及化学品相关联的场所（可以是实验场所）或者是实验项目，会被归属于化学这类，主要存在着危险性的化学品，像具有爆炸性的、易燃易爆性质的、能导致中毒性的、具备腐蚀性的等 。
（二）实验场所所涉及的微生物以及实验动物，或者是实验项目，归属被认定为生物类，主要存在危险的源头因素为微生物，像是传染病病原体这类等等，还有动物这类会对个体或者群体安全造成危害的生物因子 。
（三）归属为辐射类的，是涉及放射源、射线装置等的实验场所，或者实验项目。这种情况下，主要危险源是放射性物质。
机电类涵盖了涉及机械、电气、高温高压等设备以及仪器仪表等的实验场所，或者是实验项目。其主要危险源包含机械加工类高速设备，还有高电压及大电流设备，以及激光设备，另外还有加热设备等等。
（五）归属为特种设备类的，是涉及起重机械、锅炉、压力容器（含气瓶）的实验场所（或实验项目）。该类设备自身是主要危险源。起重机可能造成重物坠落、起重机失稳倾斜导致挤压、高处跌落等危害。可能因超温、超压，材料失效，出现爆炸或泄露，从而造成机械损伤、烫伤等危害的是锅炉。可能因遇热超压、机械损伤、减压阀不合格，造成爆炸或气体外泄等危害的是压力容器。
（六）那些不属于上述危险源涉猎范畴的实验场所，或者说实验项目，统统都归类为其他类别。其主要的危险源是，由用电用水等设施设备所催生的，关于用电用水方面的安全风险 。
依据实验过程里使用危险源，这里的危险源涵盖实验材料、仪器设备等，其危险程度，以及实验现场是否存有大量危险性实验材料，将实验划分等级，把实验项目实验安全风险等级从高到低划分成重大风险，即一级、红色，较大风险，也就是二级、橙色，一般风险，即三级、黄色，和低风险，也就是四级、蓝色等四个等级。
其一，涉及运用爆炸物、自燃物、易燃易爆这类具有物理危害性质的危险化学品，还有剧毒、易制毒、易制爆的物品，以及麻醉品和精神药品等受到管制的化学品或药品，另外包括高致病性病原微生物、放射源等；其二，现场存有超出实验要求数量的大量危险化学品或受到管制的药品，此为一级安全风险的实验以及实验项目。
所谓为二级安全风险实验以及实验项目，是指涉及使用别的危险化学品，还有低致病性病原微生物，以及实验动物，另外还要涉及压力容器，再有就是激光设备，并且还会涉及强磁设备等情况 。
（三）这些所涉及到的，是使用起重机械，还有高速设备，以及回转机械，另外包括冷热设备（诸如冰箱、烘箱、马弗炉之类），还有大功率充、放电装置，以及高电压设备等，属于三级安全风险的实验和实验项目。
有的实验，有的实验项目，它们并未被列入以上所说的三类当中，这些实验以及实验项目，属于四级安全风险的实验，还有四级安全风险的实验项目。
三、对于上述划分出来的实验安全风险等级，在历经对实验材料、仪器设备、实验工艺、操作方法、人员资质、环境条件、防护措施等诸多要素进行综合风险评估之后，倘若风险程度有所增高，那么就需要依据综合评估的结果，去调整实验以及实验项目的实验安全风险等级。
附录d 安全风险评估报告编制格式
××××××实验安全风险评估报告书
一、实验项目概述
1. 实验项目简介
2. 评估目的
3. 评价依据
4. 风险评估范围
5. 风险评估方法
二、实验过程（工艺）简介
三、危险源辨识.辨识与分析
四、定性、定量评价
1. 定性、定量评价
2. 评估结果
五、安全对策措施及建议
1. 提出针对性的安全对策和措施
2. 补充建议
六、安全风险评估结论
××××××实验安全风险评估表
填表说明：
1.当实验室不存在涉及危险源的情况时，在相应的栏目当中填写“无”；要是表格的数量不足时，自行去进行添加 。
2.这份报告总共是一式三份噢，其中一份由项目负责人进行留存着，一份是二级单位留存的，还有一份是业务主管部门留存的，而且通过复印之后也是具备效力的。
江苏省科学技术厅办公室 2022年9月13日印发
附件：
关于印发科学实验风险评估指南的通知